股权激励咨询落地案例丨金诚信：矿山管理第一股
2015年，金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“金诚信”）成功上市，股票代码603979。公司前身为金诚信有限，成立于2008年，主营采矿运营管理和矿山工程建设业务。2010年起，王俊强老师带领咨询团队进驻金诚信，为企业提供长期咨询。2011年，金诚信有限整体变更为股份有限公司。
公司概况
金诚信股份是一家集有色金属矿山、黑色金属矿山及化工矿山工程建设与采矿运营管理、矿山设计与技术研发等业务为一体的专业性管理服务企业。
金诚信发展历程
公司主营采矿运营管理和矿山工程建设业务，并向矿山设计、技术研发领域延伸，已实现矿山开发系统化的服务能力。
金诚信股份的前身金诚信有限于2010 年 8 月进行重大资产重组，通过增资和现金收购方式完成了对金诚信集团主营业务资产的重组，承继了金诚信集团全部采矿运营管理和矿山工程建设业务。 此后，金诚信集团不再从事采矿运营管理、矿山工程建设业务，成为一家股权管理公司，拥有的主要资产为包括金诚信股份在内的多家公司的长期股权投资。
矿山工程的行业属性决定了在业务开展过程中企业需要垫资，而金诚信轻资产的特征使得获取银行信贷支持相对有限。公司2015年登陆资本市场后，新增非公开发行、中票和公司债发行等融资途径，极大解决了公司业务快速发展以及境外市场拓展所面临的资金瓶颈，强大的融资能力利于公司开疆拓土。
股权架构设计
金诚信集团成立于1997年，原有业务和资产主要在金诚信集团层面，但在公司开始考虑资本运作规划时，发现集团不太适合作为上市主体，因此于2008年新成立金诚信有限，金诚信集团于 2010 年 8 月将其拥有的与采矿运营管理和矿山工程建设相关的全部经营性资产和负债通过增资及出售的方式注入金诚信有限，此后，金诚信集团不再从事采矿运营管理、矿山工程建设业务，而成为了拟上市主体金诚信股份的控股公司。金诚信有限于2011年整体股改变更为金诚信股份。
上市前，金诚信集团直接或间接合计持有金诚信股份 66.09%股份。金诚信集团的股东中王先成、王慈成、王友成、王亦成、王意成系同胞兄弟，其中王先成为公司核心创始人，而李占民自2000年起历任金诚信集团的总裁、金诚信有限的总经理。公司实际控制人王先成、王慈成、王友成、王亦成、王意成五人签署《一致行动人协议》。实际控制人直接持有发行人2.40%的股权，直接持有控股股东金诚信集团 94.75%的股权，通过直接及间接方式合计持有发行人 65.02%的股权。通过设立控股公司，一方面可以保持股权架构的稳定性，另一方面确保核心股东的意见在拟上市公司表决层面保持一致性。
为调动核心员工积极性，使其能够分享企业成长带来的收益，金诚信集团通过股权转让方式对企业核心员工进行股权激励，王先成等 17 名企业核心管理层直接持有金诚信有限股权，其他激励对象通过员工持股平台鹰潭金诚及鹰潭金信持有金诚信股份的股权。鹰潭金信、鹰潭金诚作为员工持股平台，分别持有金诚信股份4.97%、4.99%的股份。两个持股平台公司均由大股东控制的金诚信集团作为控股股东控制，从而进一步确保了大股东对拟上市主体金诚信股份的控制力。
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